Замечания и предложения МТСЗН РК
к проекту ЗРК «О государственном контроле и надзоре»
Проект Закона Республики Казахстан
«О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан»
Закон Республики Казахстан
О контрольной и надзорной деятельности в Республике Казахстан
(апрель 2009 года)
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) государственный контроль и надзор (далее - государственный контроль) - деятельность органов государственного контроля и надзора по предупреждению, выявлению и предотвращению нарушений обязательных требований нормативных правовых актов в деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства (далее - обязательные требования), могущих создать риск;
2) органы государственного контроля и надзора (далее - органы государственного контроля) - государственные органы уполномоченные на проведение государственного контроля деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства в соответствии с законами Республики Казахстан;
3) проверка - совокупность действий должностных лиц органов государственного контроля, связанных с получением информации во взаимодействии с юридическими лицами и субъектами частного предпринимательства о их деятельности, в том числе запросы, о выполнении ими обязательных требований, осуществлением необходимых исследований (испытаний), экспертиз, проверок и оформлением их результатов;
плановая проверка - проверка, назначаемая органом государственного контроля на предстоящий плановый период работы;
внеплановая проверка - проверка, назначаемая органом государственного контроля вне плана работы;
совместная - проверка, назначаемая совместным актом нескольких государственных органов и/или назначаемая актом одного государственного органа с указанием в акте участвующих в проверке других государственных органов;
встречная - проверка, проводимая в отношении третьих лиц в случае, если при проведении проверки в проверяемом субъекте возникает необходимость в получении дополнительной информации о проведенных операциях, о реализации договорных либо иных взаимоотношений, связанных с проверяемым объектом проверки;
рейдовая - проверка, назначаемая одновременно в нескольких объектах проверки по одному вопросу, одному основанию и по единой методике проведения проверки;
контрольная проверка - проверка, проводимая государственными органами в целях исполнения устранения нарушений, выявленных предыдущей проверкой.
Примечание. В рамках указанных понятий проверок законодательством Республики Казахстан могут быть предусмотрены и иные виды проверок, отражающих специфику соответствующего контроля и надзора.
4) риск - вероятность нарушения конституционных прав и свобод граждан, создания опасности их жизни и здоровью, нанесения ущерба интересам общества и государству, окружающей среде в результате неисполнения и (или) неполного исполнения обязательных требований юридическим лицом или субъектом частного предпринимательства при осуществлении их деятельности;
5) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции статистическую деятельность в области правовой статистики и специальных учетов.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о контрольной и надзорной деятельности
1. Законодательство Республики Казахстан о контрольной и надзорной деятельности основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, применяются правила международного договора.
Статья 3. Сфера применения настоящего Закона
1. Настоящий Закон регулирует отношения в области организации и проведения проверок уполномоченными органами государственного контроля в отношении субъекта не являющегося частью её организационной структуры либо подведомственным им государственным учреждениям.
2. Положения настоящего Закона не применяются к отношениям, связанным с проведением:
1) таможенного, иммиграционного, транспортного и иных видов контроля в пунктах пропуска через Государственную границу Республики Казахстан;
2) государственного пограничного контроля администрациями морских, речных портов и инспекторскими службами гражданской авиации, аэропортов на территориях указанных портов;
3) контроля безопасности при использовании атомной энергии;
4) контроля за обеспечением защиты государственной тайны;
5) контроля объектов, признаваемых опасными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также особо важных и режимных объектов, перечень которых устанавливается Правительством Республики Казахстан;
6) оперативно-розыскных мероприятий, дознания, предварительного следствия, правосудия, в том числе исполнительного производства;
7) проводимых собственниками в силу необходимости осуществления ими контроля исполнения обязательств по договорам гражданско-правового характера, в том числе по договорам государственных органов с физическими и юридическими лицами.
Отношения, возникающие при проведении проверки и указанные в настоящем пункте, регулируются соответствующими законами Республики Казахстан.
Статья 4. Цель и задачи государственного контроля
1. Целью государственного контроля является выявление и предупреждение риска при минимальном количестве проверок и затраченных средств на их проведение.
Задачами государственного контроля являются:
1) обеспечение интересов общества, в частности, надлежащего качества продукции, работ и услуг;
2) поддержание в сфере деятельности государственных органов и субъектов частного предпринимательства приемлемого уровня риска для населения и окружающей среде;
оказание консультативной поддержки и предупреждение нарушений обязательных требований для государственных органов и субъектов частного предпринимательства.
Статья 5. Основные принципы осуществления государственного контроля
Основные принципами осуществления государственного контроля являются:
1) законность;
2) прозрачность;
3) презумпция добросовестности - (юридическое лицо, субъект частного предпринимательства, подвергающийся проверке признаётся добросовестно исполняющим требования законодательства, пока не доказано иное;
4) гласность - обязательность информирования органами государственного контроля о нормативных правовых актах, устанавливающих обязательные требования;
5) недопустимость нарушения режима установленного до начала проверки работы юридического лица, субъекта частного предпринимательства в период проведения проверки;
6) установление обязательных требований законами Республики Казахстан;
7) осуществление государственного контроля на основании результатов системы управления рисками;
9) недопустимость дублирования проверок;
10) устранение в полном объеме органами государственного контроля нанесенного ущерба в результате допущенных нарушений в случае признания уполномоченным государственным органом либо судом жалобы субъекта частного предпринимательства обоснованной;
11) ответственность органов государственного контроля и их должностных лиц при проведении государственного контроля за нарушение законодательства Республики Казахстан;
12) недопустимость взимания органами государственного контроля платы с юридических лиц, и субъектов частного предпринимательства за проведение проверки, за исключением, случаев возмещения расходов органов государственного контроля на осуществление исследований (испытаний) и экспертиз, в результате которых выявлены нарушения обязательных требований;
13) недопустимость непосредственного получения органами государственного контроля отчислений от сумм, взысканных с юридических лиц и (или) субъектов частного предпринимательства в результате проведения проверки;
14) невмешательство органа государственного контроля в уставную деятельность субъекта хозяйствования, если она осуществляется в пределах закона;
15) независимость деятельности органов государственного контроля от политических партий и любых других объединений граждан.
Статья 6. Система управления рисками
1. Система управления рисками органа государственного контроля основана на оценке рисков и включает меры, вырабатываемые и (или) применяемые органами государственного контроля в целях выявления и предупреждения риска. На основе результатов оценки рисков осуществляется дифференцированное применение форм государственного контроля.
Система управления рисками включает в себя:
1) анализы регуляторного воздействия государственного контроля на деятельность юридических лиц и субъектов частного предпринимательства по противодействию рискам в отчетном периоде;
2) аналитические прогнозы о видах деятельности и (или) объектах частного предпринимательства, могущих в плановый период превысить допустимый уровень риска;
3) перечень видов деятельности и (или) объектов частного предпринимательства, подлежащих воздействию мерами государственного контроля в планируемый период;
4) материалы о результатах прогноза по истечении планового периода;
5) справку о затраченных финансовых и иных материальных средствах на осуществление проверки в отчетный период, в том числе средства на восстановление нарушенных прав и свобод субъектов частного предпринимательства;
6) решения о снижении административного вмешательства в сферу частного предпринимательства при осуществлении государственного контроля в планируемом периоде.
3. Система управления рисками органа государственного контроля может содержать иные материалы для управления рисками.
4. Меры органов государственного контроля по управлению рисками:
1) письменное сообщение субъекту частного предпринимательства о поступлении информации о нарушении им обязательных требований и необходимости провести проверку собственными силами и дать ответ в орган государственного контроля об её результатах;
2) широкое информирование субъектов частного предпринимательства через средства массовой информации и иными средствами об изменениях обязательных требований, принимаемых мерах по поддержанию допустимого уровня риска, а также мерах по снижению административного вмешательства при осуществлении государственного контроля.
3) назначение и проведение проверки.
Статья 7. Компетенция органов государственного контроля при осуществлении государственного контроля
1. Правом осуществления контроля и надзора пользуются лишь те государственные органы и должностные лица, которым это право специально предоставлено законом.
2. Органы государственного контроля:
1) разрабатывают и реализуют единую государственную политику в области государственного контроля;
2) осуществляют государственный контроль деятельности юридических лиц и субъектов частного предпринимательства на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан;
3) запрашивают документы и информацию, которые связаны с осуществлением деятельности проверяемых государственных органов и субъектов частного предпринимательства;
4) разрабатывают нормативные правовые акты в области государственного контроля в соответствующей сфере контроля и надзора;
5) осуществляют взаимную координацию деятельности органов государственного контроля в Республике Казахстан в соответствующей сфере контроля;
6) осуществление других полномочий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
Статья 8. Основания назначения проверки
1. Плановая проверка назначается по определенным органом государственного контроля видам деятельности и (или) объектам юридических лиц и частного предпринимательства, в целях управления рисками и на основании норм законов Республики Казахстан, регламентирующих соответствующий государственный контроль.
Планы проверок за двадцать дней до начала планового периода предоставляются в уполномоченный орган по их регистрации для совмещения проверки одного и того же субъекта, предусматриваемая планами нескольких органов государственного контроля.
Порядок процедуры совмещения проверки в таких случаях устанавливается уполномоченным органом.
2. Внеплановая проверка может быть назначена государственным органом:
1) во исполнение поручений или запросов Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан, Генеральной прокуратуры Республики Казахстан;
2) по обращениям иных государственных органов в целях устранения риска;
3) в случае получения информации о ситуациях, которые могут непосредственно причинить вред жизни, здоровью населения, окружающей среде и имуществу ;
4) в целях контроля исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений обязательных требований в результате плановой проверки;
При проведении внеплановой проверки исполнения ранее выданного предписания об устранении нарушения обязательных требований запрещается осуществлять проверку соблюдения иных обязательных требований.
4) по обращению физического лица о нарушении юридическим лицом и (или) субъектом частного предпринимательства обязательных требований, если нарушаются его права и свободы.
Назначение внеплановой проверки в таких случаях согласовывается с надзирающим прокурором;
Обращение, не позволяющие установить лицо, обратившееся в орган государственного контроля, не может служить основанием для проведения внеплановой проверки;